股票配资 门户 资讯 详情
  • 评论
  • 收藏

晋江信息社 2020-06-15 450 10

国信证券北京分公司违反投资者适当性管理措施 被警示

 

经查,该分公司在对投资者举行回访的历程中,未审慎履职相识投资者信息及情况,未向投资者充实展现风险,存在未全面落实投资者适当性管理义务的情况。上述举动违反了《证券期货投资者适当性管理措施》(证监会令第130号)第三条相干划定。根据《证券期货投资者适当性管理措施》第三十七条,北京证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政羁系措施。(文/新浪财经 郝显)

责任编辑:公司观察


鲜花

握手

雷人

路过

鸡蛋

分享

邀请

下一篇:暂无上一篇:暂无

最新评论(0)

Archiver|手机版|小黑屋|晋江信息社  

© 2015-2020 Powered by 晋江信息社 X1.0

微信扫描